投資風險屬性評量

 

公司資料簡表：(*為必填項目)

登錄序號：
*統一編號：

以下選擇題，請每題選一項：

* 貴 公司(負責人或被授權交易人員)有使用網際網路交易的經驗嗎？
A.從沒有
B.每月至少1次
C.每周至少1次
D.每日至少1次
為協助確認 貴公司負責人是否具有以下身分，請您勾選:
＊領有【重大傷病證明】
是
否
＊低收入戶
是
否
＊70 歲(含)以上
是
否
*本人為遠東國際商業銀行行員、配偶及其直系親屬
是
否
1. 貴 公司成立多少年？
A.一年以下
B.1-5年
C.6-20年
D.20年以上
2. 貴 公司之代表人的 教育程度為？
A.國小（含）以下
B.國中
C.高中或專科
D.大學以上
3. 扣除欲投資的資金， 貴 公司 目前可以支應多久的日常開銷？
A.1~3個月
B.4~7個月
C.8~12個月
D.一年以上
4. 貴 公司 的年營收在下列哪一個區間(新臺幣)？
A.100 萬元以下
B.101～300 萬元
C.301～500 萬元
D.500萬元以上
5. 貴 公司 的每月必要開銷多少 (新臺幣 )？
A.50萬元以上
B.31～50萬元
C.20～30萬元
D.20萬元以下
6 貴 公司 的負債狀況在下列哪一個區間(新臺幣)？
A.200萬元以上
B.51～200萬元
C.50萬元以下
D.無負債
7. 此筆投資資金，貴 公司預計可以投入多久而不動用？
A.小於1年
B.1～3年
C.4～6年
D.6年以上
8. 貴 公司簽訂契約的主要投資目的與需求為？
A.儲蓄規劃
B.投資獲利
C.對沖、分散風險
D.對抗通脹、投機
9. 貴 公司 曾有過的投資經驗為？
A.沒有什麼經驗，只有銀行存款
B.只有幾次嘗試經驗，購買過股票、債券、外幣存款
C.有一些經驗，投資過國內外共同基金及股票、海外債券等
D.非常有經驗，投資國內外基金、股票、期貨或選擇權等衍生性金融商品
10. 如貴 公司過往三年中曾有過投資經驗，請問投資商品為？
A.保本的商品
B.獲取穩定收益的商品
C.可能損失30%的商品
D.可能損失60%或以上之商品
11. 請問貴 公司投資本金中有多少比例願意投資於高風險商品？
A.完全不願意
B.低於30%
C.30%(含)~60%
D.60%以上
12. 貴 公司 願意承擔的本金風險？
A.10%以下
B.10%～30%
C.31%～60%
D.60%以上
13. 貴 公司 對「外匯保證金交易」這商品的認知程度？
A.完全不熟
B.曾閱讀有關外匯保證金交易之報章、雜誌、書籍、網頁資訊或修讀相關課程
C.曾於金融機關所提供之外匯保證金交易模擬操作系統中進行實際操作
D.現時或過去具有相關投資經驗
14. 貴 公司對「外匯保證金交易」這商品的實際交易經驗為？
A.完全沒有經驗
B.10筆以下之交易經驗
C.11筆以上~50筆以下之交易經驗
D.51筆以上之交易經驗

客戶認知風險屬性及商品適合度聲明書
本人/公司已接受遠東國際商業銀行所提供之客戶投資風險屬性調查表，並已充分了解本人/公司之投資風險屬性及風險承受能力。 本人/公司基於自主獨立之判斷，充分了解並接受 貴行所提供外匯保證金交易商品內容及風險，願意完全承受任何可能產生之投資損失及風險。

評量結果

綜合公司的風險屬性評量分析結果，風險屬性評級為：


 

客戶簽名或蓋章： (請蓋大小章)





                                                                                 

日期：__________________________________

請將整份文件寄回 :

106 台北市大安區敦化南路二段207號26樓

金融市場部-外匯保證金 收